Раскрытие информации

 

Бухгалтерская отчетность

Период актуальности нижеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.

Перечень депозитариев

Перечень депозитариев, в которых ООО ИК «Тренд» открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя
  1. Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»;
  2. Небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»;
  3. Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие»

Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г. 
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Перечень клиринговых организаций

Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО ИК «Тренд» заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

  1. Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)

  2. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»

Дата размещения на сайте: 28.02.2018 г. 
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Перечень кредитных организаций

Перечень кредитных организаций, с которыми ООО ИК «Тренд» открыты специальные брокерские счета:

  1. Акционерное общество Банк «Национальный стандарт» (ИНН 7750056688);

  2. «МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (публичное акционерное общество) (ИНН 7734202860);

  3. Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН 7702165310);

  4. Банк «Сберегательно-кредитного сервиса» (общество с ограниченной ответственностью) (ИНН 7750005845);

  5. Акционерное общество Коммерческий банк «Русский Народный Банк» (ИНН 7744002211);

  6. Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие» (ИНН 7706092528).


Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Тренд» открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента:

Акционерное общество Банк «Национальный стандарт» (ИНН 7750056688)


Дата размещения на сайте: 28.02.2018г. 
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Перечень организаторов торговли

Перечень организаторов торговли, где ООО ИК «Тренд» является участником торгов в качестве дилера и брокера:

Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа)


Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г. (обновлено в связи со сменой наименования организатора торговли)
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.

Перечень счетов депо ДУ

Перечень организаций, в которых ООО ИК «Тренд» открыты счета депо доверительного управляющего
  1. Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»

Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г.
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.

Перечень участников торговли

Перечень участников торгов, которые совершают по поручению ООО ИК «Тренд» сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента
  1. Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»;

Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г.
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами


Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г. 
Период актуальности нижеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Собственные средства

Период актуальности нижеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.

Совмещение деятельности

Информация о совмещении различных видов деятельности и о существовании риска возникновения конфликта интересов

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» совмещает следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

  • брокерская деятельность;
  • дилерская деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • депозитарная деятельность.

При совмещении указанных видов деятельности существует риск возникновения конфликта интересов - противоречия между имущественными и иными интересами ООО ИК «Тренд» и/или его работников и Клиента ООО ИК «Тренд», в результате которого действия или бездействия ООО ИК «Тренд» и/или его работников причиняют убытки Клиенту и/или влекут иные неблагоприятные последствия для Клиента. 

Дата размещения на сайте: 11.05.2017 г. 
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Финансовые операции с иностранными гражданами и юридическими лицами

Дата размещения на сайте: 20.05.2016 г. 
Период актуальности нижеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время. 

Электронный документооборот

Об используемых ООО ИК «Тренд» системах электронного документооборота (ЭДО) в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

ООО ИК «Тренд» использует следующие системы ЭДО:


  1. ЭДО с НКО АО НРД. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД, являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на Интернет-сайте www.nsd.ru.

  2. ЭДО с ПАО Московская Биржа. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами ЭДО ПАО Московская Биржа. Ознакомиться с текстом Правил ЭДО ПАО Московская Биржа можно на Интернет-сайте www.micex.com.

  3. ЭДО с Банком НКЦ (АО). Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Порядком организации электронного документооборота Банка НКЦ (АО) и Договором об обмене электронными документами с Банком НКЦ (АО). Ознакомиться с Порядком можно на Интернет-сайте www.nkcbank.ru.

  4. ЭДО с ООО «БК РЕГИОН» через систему ЭДО «СЭД РЕГИОН», организатором которой является ООО «ЦИТ РЕГИОН». ЭДО предоставляется в соответствии с договором о присоединении к системе ЭДО и Правилами ЭДО в системе ЭДО. Ознакомиться с Правилами и текстом договора можно в сети Интернет на сайте www.region.ru/edo.


Указанная информация раскрывается в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

Дата размещения на сайте: 09.10.2017г. 
Период актуальности вышеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.