Раскрытие информации

 

Собственные средства

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Собственные средства на 30.06.2018 26.07.2018
15:39
26.07.2018 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2018 28.06.2018
20:44
28.06.2018 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2018 25.05.2018
17:52
25.05.2018 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2018 28.04.2018
20:41
28.04.2018 настоящее время
Собственные средства на 28.02.2018 29.03.2018
17:07
29.03.2018 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2018 01.03.2018
15:52
01.03.2018 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2017 29.01.2018
18:41
29.01.2018 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2017 26.12.2017
14:09
26.12.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2017 29.11.2017
19:03
29.11.2017 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2017 26.10.2017
14:21
26.10.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2017 26.09.2017
16:09
26.09.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2017 28.08.2017
16:21
28.08.2017 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2017 25.07.2017
15:46
25.07.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2017 28.06.2017
11:56
28.06.2017 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2017 29.05.2017
17:03
29.05.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2017 18.04.2017
19:18
18.04.2017 настоящее время
Собственные средства на 28.02.2017 22.03.2017
15:58
22.03.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2017 27.02.2017
18:36
27.02.2017 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2016 30.01.2017
17:49
30.01.2017 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2016 22.12.2016
14:09
22.12.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2016 24.11.2016
11:23
24.11.2016 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2016 21.10.2016
15:43
21.10.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2016 14.09.2016
13:46
14.09.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2016 18.08.2016
12:18
18.08.2016 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2016 26.07.2016
11:31
26.07.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2016 29.06.2016
15:23
29.06.2016 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2016 30.05.2016
14:31
30.05.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2016 19.04.2016
14:11
19.04.2016 настоящее время
Собственные средства на 29.02.2016 28.03.2016
17:46
28.03.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2016 25.02.2016
19:02
25.02.2016 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2015 26.01.2016
12:48
26.01.2016 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2015 08.12.2015
16:06
08.12.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2015 16.11.2015
20:37
16.11.2015 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2015 20.10.2015
13:51
20.10.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2015 23.09.2015
11:42
23.09.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2015 17.08.2015
16:55
17.08.2015 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2015 24.07.2015
16:03
24.07.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2015 30.06.2015
10:49
30.06.2015 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2015 27.05.2015
17:36
27.05.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2015 28.04.2015
17:29
28.04.2015 настоящее время
Собственные средства на 28.02.2015 20.03.2015
13:46
20.03.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2015 26.02.2015
16:08
26.02.2015 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2014 29.01.2015
17:57
29.01.2015 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2014 18.12.2014
12:23
18.12.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2014 27.11.2014
14:04
27.11.2014 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2014 27.10.2014
17:26
27.10.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2014 29.09.2014
17:13
29.09.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2014 21.08.2014
16:42
21.08.2014 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2014 29.07.2014
17:29
29.07.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2014 27.06.2014
19:17
27.06.2014 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2014 30.05.2014
12:53
30.05.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2014 29.04.2014
11:46
29.04.2014 настоящее время
Собственные средства на 28.02.2014 31.03.2014
18:24
31.03.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2014 27.02.2014
17:08
27.02.2014 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2013 31.01.2014
16:03
31.01.2014 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2013 26.12.2013
17:51
26.12.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2013 29.11.2013
16:11
29.11.2013 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2013 31.10.2013
15:16
31.10.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2013 30.09.2013
15:34
30.09.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2013 30.08.2013
17:59
30.08.2013 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2013 31.07.2013
16:00
31.07.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2013 28.06.2013
17:25
28.06.2013 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2013 31.05.2013
17:58
31.05.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.03.2013 30.04.2013
17:59
30.04.2013 настоящее время
Собственные средства на 28.02.2013 25.03.2013
17:55
25.03.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.01.2013 28.02.2013
17:15
28.02.2013 настоящее время
Собственные средства на 31.12.2012 29.01.2013 29.01.2013 настоящее время
Собственные средства на 30.11.2012 28.12.2012 28.12.2012 настоящее время
Собственные средства на 31.10.2012 29.11.2012 29.11.2012 настоящее время
Собственные средства на 30.09.2012 25.10.2012 25.10.2012 настоящее время
Собственные средства на 31.08.2012 28.09.2012 28.09.2012 настоящее время
Собственные средства на 31.07.2012 30.08.2012 30.08.2012 настоящее время
Собственные средства на 30.06.2012 27.07.2012 27.07.2012 настоящее время
Собственные средства на 31.05.2012 29.06.2012 29.06.2012 настоящее время
Собственные средства на 30.04.2012 30.05.2012 30.05.2012 настоящее время

Бухгалтерская отчетность

Период актуальности нижеуказанной информации: актуальна с даты раскрытия по настоящее время.
Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Промежуточная бухгалтерская отчетность за первое полугодие 2018 года 10.08.2018 10.08.2018 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность I квартал 2018 года 29.06.2018 29.06.2018 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность I квартал 2018 года 10.05.2018 10.05.2018 29.06.2018
Годовая бухгалтерская отчетность за 2017 год 29.03.2018 29.03.2018 настоящее время
Аудиторское заключение за 2017 год 29.03.2018 29.03.2018 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность за 9 месяцев 2017 года 27.10.2017 27.10.2017 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность за полугодие 2017 года 01.08.2017 01.08.2017 настоящее время
Аудиторское заключение 2016 года 26.04.2017 26.04.2017 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность I квартал 2017 года 24.04.2017 24.04.2017 настоящее время
Годовая бухгалтерская отчетность 2016 года 17.03.2017 17.03.2017 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность за 9 месяцев 2016 года 26.10.2016 26.10.2016 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность за полугодие 2016 года 09.08.2016 09.08.2016 настоящее время
Промежуточная бухгалтерская отчетность I квартал 2016 года 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Годовая бухгалтерская отчетность 2015 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Аудиторское заключение 2015 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Годовая бухгалтерская отчетность 2014 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Аудиторское заключение 2014 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Годовая бухгалтерская отчетность 2013 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время
Аудиторское заключение 2013 год 16.05.2016 16.05.2016 настоящее время

О Стандартах СРО

Стандарты, которыми руководствуется ООО ИК «Тренд» при осуществлении деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Внутренние стандарты НАУФОР

Перечень депозитариев

Перечень депозитариев, в которых ООО ИК «Тренд» открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя
Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время
Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие»
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Перечень инсайдерской информации

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Перечень инсайдерской информации ООО «Тренд» 15.02.2018 16.02.2018 настоящее время

Перечень клиринговых организаций

Перечень клиринговых организаций, с которыми ООО ИК «Тренд» заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Небанковская кредитная организация-центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий»
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время

Перечень кредитных организаций

Перечень кредитных организаций, с которыми ООО ИК «Тренд» открыты специальные брокерские счета:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Акционерное общество Банк «Национальный стандарт» (ИНН 7750056688)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
«МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (публичное акционерное общество) (ИНН 7734202860)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
Небанковская кредитная организация акционерное общество «Национальный расчетный депозитарий» (ИНН 7702165310)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
Банк «Сберегательно-кредитного сервиса» (общество с ограниченной ответственностью) (ИНН 7750005845)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
Акционерное общество Коммерческий банк «Русский Народный Банк» (ИНН 7744002211)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
Публичное акционерное общество Банк «Финансовая Корпорация Открытие» (ИНН 7706092528)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время

 

Перечень кредитных организаций, в которых ООО ИК «Тренд» открыты банковские счета для расчетов по операциям, связанным с доверительным управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Акционерное общество Банк «Национальный стандарт» (ИНН 7750056688)
28.02.2018 28.02.2018 настоящее время
«МОСКОВСКИЙ КРЕДИТНЫЙ БАНК» (публичное акционерное общество) (ИНН 7734202860)
23.07.2018 23.07.2018 настоящее время

Перечень организаторов торговли

Перечень организаторов торговли, где ООО ИК «Тренд» является участником торгов в качестве дилера и брокера:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Публичное акционерное общество «Московская Биржа ММВБ-РТС» (ПАО Московская Биржа)
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Перечень счетов депо ДУ

Перечень организаций, в которых ООО ИК «Тренд» открыты счета депо доверительного управляющего
Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Перечень участников торговли

Перечень участников торгов, которые совершают по поручению ООО ИК «Тренд» сделки, связанные с управлением ценными бумагами и денежными средствами клиента
Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «РЕГИОН»
20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Регламент признания лиц квалифицированными инвесторами ООО ИК «Тренд» 20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Совмещение деятельности

Информация о совмещении различных видов деятельности и о существовании риска возникновения конфликта интересов

Общество с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «Тренд» совмещает следующие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Брокерская деятельность
11.05.2017 11.05.2017 настоящее время
Дилерская деятельность
11.05.2017 11.05.2017 настоящее время
Деятельность по управлению ценными бумагами
11.05.2017 11.05.2017 настоящее время
Депозитарная деятельность
11.05.2017 11.05.2017 настоящее время
При совмещении указанных видов деятельности существует риск возникновения конфликта интересов - противоречия между имущественными и иными интересами ООО ИК «Тренд» и/или его работников и Клиента ООО ИК «Тренд», в результате которого действия или бездействия ООО ИК «Тренд» и/или его работников причиняют убытки Клиенту и/или влекут иные неблагоприятные последствия для Клиента. 

Финансовые операции с иностранными гражданами и юридическими лицами

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
Решение №141001/ЕУ Единственного участника ООО ИК "Тренд" 20.05.2016 20.05.2016 настоящее время

Электронный документооборот

Об используемых ООО ИК «Тренд» системах электронного документооборота (ЭДО) в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».

ООО ИК «Тренд» использует следующие системы ЭДО:

Наименование Дата раскрытия Период актуальности
с по
ЭДО с НКО АО НРД. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД, являющимися приложением к Договору об обмене электронными документами. Ознакомиться с Правилами электронного документооборота НКО АО НРД можно на Интернет-сайте www.nsd.ru
09.10.2017 09.10.2017 настоящее время
ЭДО с ПАО Московская Биржа. Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Правилами ЭДО ПАО Московская Биржа. Ознакомиться с текстом Правил ЭДО ПАО Московская Биржа можно на Интернет-сайте www.micex.com
09.10.2017 09.10.2017 настоящее время
ЭДО с НКО НКЦ (АО). Электронный документооборот осуществляется в соответствии с Порядком организации электронного документооборота НКО НКЦ (АО) и Договором об обмене электронными документами с НКО НКЦ (АО). Ознакомиться с Порядком можно на Интернет-сайте www.nkcbank.ru
09.10.2017 09.10.2017 настоящее время
ЭДО с ООО «БК РЕГИОН» через систему ЭДО «СЭД РЕГИОН», организатором которой является ООО «ЦИТ РЕГИОН». ЭДО предоставляется в соответствии с договором о присоединении к системе ЭДО и Правилами ЭДО в системе ЭДО. Ознакомиться с Правилами и текстом договора можно в сети Интернет на сайте www.region.ru/edo
09.10.2017 09.10.2017 настоящее время

Указанная информация раскрывается в соответствии с требованиями Приказа ФСФР №05-77/пз-н от 08.12.2005г. «Об утверждении положения о требованиях к осуществлению деятельности участников финансовых рынков при использовании электронных документов».